浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数
证券投资基金
基金束缚东说念主：浦银安盛基金束缚有限公司
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
送出日历：2025 年 8 月 30 日
浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
基金束缚东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵寓不存在失实记录、误导性评释或关键遗漏，
并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律职守。本中期讲演也曾三分之二以
上孤立董事署名容许，并由董事长签发。
基金托管东说念主国泰海通证券股份有限公司凭据本基金合同法例，于 2025 年 8 月 29 日复核了本
讲演中的财务方针、净值进展、利润分拨情况、财务管帐讲演、投资组合讲演等内容，保证复核
内容不存在失实记录、误导性评释或者关键遗漏。
基金束缚东说念主承诺以竭诚信用、悉力尽责的原则束缚和哄骗基金金钱，但不保证基金一定盈利。
基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书过火更新。
本讲演中财务贵寓未经审计。
本讲演期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
基金称号 浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金
基金简称 浦银安盛中证光伏产业 ETF
场内简称 光伏龙头 ETF
基金主代码 159609
前端交易代码 159609
基金运作样子 交易型怒放式
基金合同见效日 2022 年 6 月 16 日
基金束缚东说念主 浦银安盛基金束缚有限公司
基金托管东说念主 国泰海通证券股份有限公司
讲演期末基金份额总额 693,903,414.00 份
基金合同存续期 不依期
基金份额上市的证券交 深圳证券交易所
易所
上市日历 2022 年 7 月 8 日
投资标的 紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。
投资策略 本基金以紧密追踪标的指数，获取指数遥远增长的稳重收益为观点，
在裁减追踪瑕疵和约束流动性风险的条件下，构建指数化的投资组
合。
功绩相比基准 中证光伏产业指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、
债券型基金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要秉承完全复
制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票阛阓相同的风险收益特征。
边幅 基金束缚东说念主 基金托管东说念主
称号 浦银安盛基金束缚有限公司 国泰海通证券股份有限公司
姓名 薛香 帅芳
信息败露
商量电话 021-23212888 021-38031815
负责东说念主
电子邮箱 compliance@py-axa.com tgrxp@tg.gtja.com
客户处事电话 021-33079999 或 400-8828-999 021-38917599-5
传真 021-23212985 021-38677819
注册地址 中国（上海）开脱贸易锤真金不怕火区滨 中国（上海）开脱贸易锤真金不怕火区商
江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 城路 618 号
层至地上 4 层、地上 6 层至地上 7
层
办公地址 上海市浦东新区滨江正途 5189 号 上海市静安区新闸路 669 号博华
S2 座 1-7 层 广场 19 楼
邮政编码 200127 200041
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法定代表东说念主 张健 朱健
本基金采选的信息败露报纸称号 《证券时报》
登载基金中期讲演正文的束缚东说念主互联网网
www.py-axa.com
址
基金中期讲演备置地点 基金束缚东说念主、基金托管东说念主的办公现象
边幅 称号 办公地址
中国证券登记结算有限职守公
注册登记机构 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
§3 主要财务方针和基金净值进展
金额单元：东说念主民币元
本期已结束收益 -23,633,739.40
本期利润 -24,994,228.12
加权平均基金份额本期利润 -0.0393
本期加权平均净值利润率 -9.78%
本期基金份额净值增长率 -11.33%
期末可供分拨利润 -423,506,936.78
期末可供分拨基金份额利润 -0.6103
期末基金金钱净值 270,396,477.22
期末基金份额净值 0.3897
基金份额累计净值增长率 -61.03%
注：1、上述基金功绩方针不包括握有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平要
低于所列数字。
除相干用度和信用减值损失后的余额。
数。
份额净 份额净值 功绩相比基 功绩相比基准
阶段 ①－③ ②－④
值增长 增长率标 准收益率③ 收益率轨范差
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率① 准差② ④
当年一个月 5.32% 1.07% 4.95% 1.11% 0.37% -0.04%
当年三个月 -6.03% 1.90% -6.44% 1.91% 0.41% -0.01%
当年六个月 -11.33% 1.71% -11.64% 1.73% 0.31% -0.02%
当年一年 -1.54% 2.29% -1.64% 2.32% 0.10% -0.03%
当年三年 -61.05% 2.01% -61.65% 2.05% 0.60% -0.04%
自基金合同见效起
-61.03% 1.99% -56.73% 2.05% -4.30% -0.06%
于今
收益率变动的相比
§4 束缚东说念主讲演
浦银安盛基金束缚有限公司（以下简称“浦银安盛”
）成立于 2007 年 8 月，鼓励为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团金钱有限公司，公
司总部设在上海，注册老本为 120,000 万元东说念主民币，鼓励握股比例区别为 51%、39%和 10%。公司
主要从事基金召募、基金销售、金钱束缚、境外证券投资束缚和中国证监会许可的其他业务。
截止 2025 年 6 月 30 日止，浦银安盛旗下共束缚 108 只基金，即浦银安盛价值成长羼杂型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛风雅生计纯真建立羼杂型证券投
资基金、浦银安盛红利精选羼杂型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
浦银安盛货币阛阓证券投资基金、浦银安盛老成增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛计策
新兴产业羼杂型证券投资基金、浦银安盛 6 个月握有期债券型证券投资基金、浦银安盛铺张升级
纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币阛阓基金、浦银安盛新经济结构纯真建立混
合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛增长能源纯真配
置羼杂型证券投资基金、浦银安盛医疗健康纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛贤明精选灵
活建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛盛鑫依期怒放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币
阛阓基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币阛阓基金、浦银安盛盛
达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛盛跃
纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛通依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通
量化优选纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛安恒讲演依期怒放羼杂型证券投资基金、浦银
安盛量化多策略纯真建立羼杂型证券投资基金、浦银安盛盛泽依期怒放债券型发起式证券投资基
金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛
融依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元
依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
、浦银
安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛环保新能源羼杂型证券投资基金、浦银安盛上海算帐所高等第优选短期融资券指数证券
投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型
证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和老成养
老标的一年握有期羼杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛先进制造羼杂型证券投资基金、浦银安盛
盛智一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛晖一年依期怒放债券型发起式证券投
资基金、浦银安盛盛熙一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛科技立异优选羼杂型
证券投资基金、浦银安盛创业板交易型怒放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87 个月依期怒放
债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛价值精选混
合型证券投资基金、浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券
型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月握有期羼杂
型基金中基金（FOF）
、浦银安盛中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金、浦银安盛科技立异一
年握有期羼杂型证券投资基金（原浦银安盛科技立异一年依期怒放羼杂型证券投资基金）、浦银安
盛老成丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 职守投资羼杂型证券投资基金、浦银安盛盛华一
年依期怒放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛平衡优选 6 个月握有期羼杂型证券投资基金、
浦银安盛季季鑫 90 天迁徙握有短债债券型证券投资基金、浦银安盛嘉和老成一年握有期羼杂型基
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
金中基金（FOF）、浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型怒放式指数证券投资基金、浦银安盛安裕回
报一年握有期羼杂型证券投资基金、浦银安盛中证智能电动汽车交易型怒放式指数证券投资基金、
浦银安盛双月鑫 60 天迁徙握有短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型怒放
式指数证券投资基金、浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型怒放式指数证券投资基金、浦
银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金、浦银安盛颐享老成养老标的一年握有
期羼杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛品性优选羼杂型
证券投资基金、浦银安盛创业板交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金、浦银安盛兴荣老成一
年握有期羼杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛泰和建立 6 个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）
、
浦银安盛安弘讲演一年握有期羼杂型证券投资基金、浦银安盛老成讲演 6 个月握有期债券型基金
中基金（FOF）
、浦银安盛普裕一年依期怒放债券型证券投资基金、浦银安盛兴耀优选一年握有期
羼杂型证券投资基金、浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金、浦银安盛稳鑫 120
天迁徙握有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛盛嘉一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金、浦银安盛中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基
金、浦银安盛季季盈 90 天迁徙握有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普旭 3 个月依期怒放债
券型证券投资基金、浦银安盛光耀优选羼杂型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型开
放式指数证券投资基金鸠合基金、浦银安盛安荣讲演一年握有期羼杂型证券投资基金、浦银安盛
景气优选羼杂型证券投资基金、浦银安盛普兴 3 个月依期怒放债券型证券投资基金、浦银安盛颐
璇平衡养老标的三年握有期羼杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛普恒利率债债券型证券投资基金、
浦银安盛老成富利 180 天握有期债券型证券投资基金、浦银安盛悦享 30 天握有期债券型证券投资
基金、浦银安盛策略优选羼杂型证券投资基金、浦银安盛普安利率债债券型证券投资基金、浦银
安盛养老标的日历 2050 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）
、浦银安盛高端装备羼杂型发
起式证券投资基金、浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金、浦银安盛上证科创板 100 指数
增强型证券投资基金、浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金、浦银安盛中证 A500 交易型开
放式指数证券投资基金、浦银安盛中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金、浦银安盛周期优选
羼杂型发起式证券投资基金、浦银安盛普航 3 个月依期怒放债券型证券投资基金、浦银安盛上证
科创板概括指数增强型证券投资基金。
公司信息时候系统由信息时候基础设施系统以及相干业务应用系统组成。现时，公司诞生有
上交所金桥托管机房和办公大楼自建机房，结束土产货双活互备。同期，在合肥异域诞生有灾备托
管机房，结束异域备份，变成了两地三中心的架构布局。公司的机房诞生、蚁集开垦、处事器设
备、监控开垦等基础设施，由公司信息时候部主导并礼聘专科的系统集成公司负责建成。公司业
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
务应用系统主要包括怒放式基金登记过户系统、直销系统、资金算帐系统、投资交易系统、估值
核算系统、网上交易系统、呼唤中心系统、外服系统、营销数据中心系统、XBRL 系统、反洗钱系
统等。这些系统主如果采购行业内锻练、主流的专科系统提供商的居品诞生而成，建成之后在业
务运作过程中凭据公司业务的需要进行了相干的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升
级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。公司的基础设施及业务应用系统，建成后均
由公司信息时候部负责日常的运维、束缚，同期与第三方专科处事公司签订未必候处事合同，由
其提供依期的巡检及零碎情况下的时候撑握运维处事。此外，公司自研开发团队建成了低代码的
数字化运营平台，基于 CDH 底座的大数据开发平台，集 RPA、OCR、NLP、AI 等立异时候为一体的
立异研发平台以及迁徙平台等业务撑握应用平台，积极为业务赋能。除上述情况外，公司未托福
处事机构代为办理迫切的、特定的信息时候系统开发、爱戴事项。
另外，本公司不错凭据本人发展计策的需要，托福天禀细密的基金处事机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
任本基金的基金司理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日历 离任日历
高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。
货研究所、国泰君安期货研究所担任量化
投资研究员。2014 年 3 月至 2018 年 10 月
在中国工商银行总行贵金属业务部责任，
历任居品研发司理、代客交易司理。2018
年 10 月加入浦银安盛基金束缚有限公司，
参与 ETF 业务计议责任。2023 年 6 月起任
公司指数
指数与量化投资部业务驾驭兼基金司理。
与量化投
资部业务
高钢 2022 年 6 中证高股息精选交易型怒放式指数证券投
驾驭，公 - 14 年
杰 月 16 日 资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2023
司旗下部
年 1 月担任浦银安盛中证高股息精选交易
分基金基
型怒放式指数证券投资基金鸠合基金的基
金司理。
金司理。2022 年 3 月至 2023 年 1 月担任
浦银安盛中华交易处事沪深港 300 交易型
怒放式指数证券投资基金的基金司理。
中证沪港深科技龙头交易型怒放式指数证
券投资基金的基金司理。2022 年 4 月至
龙头交易型怒放式指数证券投资基金的基
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
金司理。2023 年 1 月至 2024 年 11 月担任
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数
证券投资基金鸠合基金的基金司理。2020
年 6 月至 2025 年 2 月担任浦银安盛 MSCI
中国 A 股交易型怒放式指数证券投资基金
的基金司理。2020 年 9 月至 2025 年 2 月
担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型怒放式
指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。
怒放式指数证券投资基金的基金司理。
策略交易型怒放式指数证券投资基金的基
金司理。2021 年 9 月起担任浦银安盛中证
智能电动汽车交易型怒放式指数证券投资
基金的基金司理。2021 年 11 月起担任浦
银安盛中证证券公司 30 交易型怒放式指
数证券投资基金的基金司理。2021 年 12
月起担任浦银安盛创业板交易型怒放式指
数证券投资基金鸠合基金的基金司理。
交易型怒放式指数证券投资基金的基金经
理。2023 年 3 月起担任浦银安盛中证证券
公司 30 交易型怒放式指数证券投资基金
鸠合基金的基金司理。
注：1、首任基金司理的“任职日历”为基金合同见效日，非首任基金司理的“任职日历”为凭据
公司决定细则的聘任日历，基金司理的“离任日历”均为凭据公司决定细则的解聘日历。
的相干法例。
本讲演期内，基金束缚东说念主严格恪守《证券投资基金法》过火他相干法律法例、证监会法例和
基金合同的商定，本着竭诚信用、悉力尽责的原则束缚和哄骗基金金钱，在严格约束风险的前提
下，为基金份额握有东说念主谋求最大利益。本讲演期内未有毁伤基金份额握有东说念主利益的行动。
本基金束缚东说念主凭据《自制交易束缚法例》
，建立并健全了有用的自制交易实践体系，保证自制
对待旗下的每一个基金组合。
在具体实践中，在投资决策经过上，构建息争的研究平台，为系数投资组合自制的提供研究
撑握。在投资决策过程中，严格恪守公司的各项投资束缚轨制和投资授权轨制，投资组合司理在
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授权范畴内不错自主决策，进步投资权限的操作必须经过严格的审批步履。在交易实践法子上，
留神法例了面对多个投资组合交易实践的经过和法例，以保证投资实践交易过程的自制性。公司
严格约束主动投资组合的同日反向交易，非经突出约束经过审批容许，不得进行。从过后监控角
度上，依期对组合间合并投资标的的左近交易日的同向交易和反向交易的合感性分析评估，以及
不同期间窗口下（1 日、3 日、5 日、10 日）的季度自制性交易分析评估，对旗下投资组合过火各
投资类别的收益率各异进行分析。公司依期对自制交易轨制的恪守和相干业务经过的实践情况进
行检查，季度自制交易分析讲演按法例经基金司理或投资司理署名，并经督察长、总司理审阅签
字后，存档保存。
本讲演期内，上述自制交易轨制总体实践情况细密，自制对待旗下各投资组合，未发现任何
违犯自制交易的行动。
本讲演期内未发现本基金存在违犯法律、法例、中国证监会和证券交易所颁布的相干表恣意
文献中认定的额外交易行动。讲演期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量进步该证券当日成交量的 5%的情形。
上半年，A 股阛阓受表里部复杂因故旧织影响，天然受 4 月初的好意思国贸易关税冲击较大，但
阛阓进展出了较强的韧性，也不乏结构性契机。在关税冲击前，受 DeepSeek 饱读励，阛阓演绎“东
升西落”叙事，A 股金钱在阅历三年多的回调后迎来系统性重估，东说念主工智能、机器东说念主等相干金钱
受阛阓怜惜较高，投资者风险偏好也较前大幅进步。这也导致了阛阓对于好意思国大幅加征关税的错
判与滞后性反应。在中好意思贸易摩擦边打边谈的过程中，阛阓从断崖式回调后的低位企稳反弹，部
分主要指数在讲演期末反弹至关税前的位置。讲演期内，咱们握续追踪不雅察阛阓的进展，阛阓整
体上比预期的要更强。咱们判断这与监管层握续推动中遥远资金入市，以及阛阓无形的神志底部
给予投资者更强的信心密切相干。在投资契机判断上，咱们基本上看到了科技、内需等方面的机
会，也低估了银行等红利契机的握续性。在运作方面，咱们凭据指数依期成份股营救进行了基金
调仓，预先制定了留神的调仓决策，在实施过程中严控风险与追踪偏离度，牢固完成基金握仓调
整。讲演期内，本基金保握较低的追踪瑕疵，较好地结束了基金的投资标的。本基金追踪瑕疵来
源主要包含要素股营救、基金申赎和股票停牌等。
在投资策略方面，行为投资于中证光伏产业指数成份股的被迫型投金钱品，本基金采取完全
复制指数的投资策略，严格约束逐日基金净值与功绩基准波动的偏差，使基金讲演紧密追踪标的
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指数的收益，裁减追踪偏离度。本基金以获取沪深两市光伏产业上、中、下贱 50 只较具代表性的
上市证券全体收益为观点，在裁减追踪瑕疵和约束流动性风险的条件下，构建紧密追踪标的指数
的投资组合。
截止本讲演期末浦银安盛中证光伏产业 ETF 基金份额净值为 0.3897 元，本讲演期基金份额净
值增长率为-11.33%；同期功绩相比基准收益率为-11.64%。
预测下半年，在关税影响逐步流露、内需撑握政策效果减轻，经济增速将不可幸免地有所放
缓，天然咱们也看到了雅下水电站、育儿补贴等对冲性政策。概括起来，全年 5%的 GDP 增速将圆
满完成。咱们对于老本阛阓全体保握严慎乐不雅，阛阓的契机主要来自前期赢利效应将进一步带来
场外增量资金入市，以及下半年国际将进一步减低利率开释流动性的预期，二者共振齐成心于提
升阛阓估值。此外，7 月以来的“反内卷”行动，有望粉碎无序竞争款式并带动通胀水平回升。
咱们以为这是除时候立异外，中遥远进步上市公司盈利水平的迫切政策举措，有望改善中国制造
业遥远低毛利致使不挣钱的问题，以各细分行业的龙头公司为甚。提出投资者不错积极怜惜下半
年的老本阛阓投资契机。
本基金束缚东说念主为确保基金估值责任合乎相干法律法例和基金合同的法例，确保基金金钱估值
的自制、合理，有用爱戴投资东说念主的利益，设立了浦银安盛基金束缚有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值步履。
凭据投资品种条线的不同，估值委员会下设固定收益品种估值委员会和权益品种估值委员会。
权益品种估值委员会由公司基金运营条线分摊指引、权益投研条线分摊指引、基金运营部主要负
责东说念主、风险束缚部负责东说念主、所波及投资品种的投资部门负责东说念主（包括但不限于权益投资部、权益
专户部、指数与量化投资部、FOF 业务部等）及又名基金管帐业务主干组成。固定收益品种估值
委员会由公司基金运营条线分摊指引、固定收益投研条线分摊指引、基金运营部主要负责东说念主、风
险束缚部负责东说念主、所波及投资品种的投资部门负责东说念主（包括但不限于固定收益投资部、固定收益
专户部等）及又名基金管帐业务主干组成。
估值委员会成员均具有 5 年以上专科责任阅历，具备细密的专科训戒、胜任才气和孤立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的自制、合理；制订健全、有用的估值政策和步履；
确保对投资品种进行估值时估值政策和步履的一贯性；依期对估值政策和步履进行评价等。
参与估值经过的各方还包括本基金托管银行和管帐师事务所。托管东说念主凭据法律法例要求对基
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金估值及净值推断打算履行复核职守，当存有异议时，托管银行有职守要求基金束缚公司作出合连结
释，通过积极辩论达成一问候见。管帐师事务所对估值委员会秉承的相干估值模子、假定及参数
的妥当性发表审核意见并出具讲演。上述参与估值经过各方之间不存在职何关键利益冲突。
本基金基金司理未参与或决定基金的估值。
本基金束缚东说念主与中央国债登记结算有限职守公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息居品处事三方左券》
。
本基金束缚东说念主与中证指数有限公司签订了《债券估值数据处事左券》。
本基金本讲演期内未进行利润分拨，合乎相干法律法例和基金合同的法例。
§5 托管东说念主讲演
本讲演期内，国泰海通证券股份有限公司（以下称"本托管东说念主"）在浦银安盛中证光伏产业交
易型怒放式指数证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格恪守《证券投资基金法》
过火他相干法律法例、基金合同和托管左券的相干法例，不存在毁伤基金份额握有东说念主利益的行动，
完全守法尽责地履行了应尽的义务。
本讲演期内，本托管东说念主凭据《证券投资基金法》过火他相干法律法例、基金合同和托管左券
的法例，对本基金束缚东说念主的投资运作进行了必要的监督，对基金金钱净值的推断打算、基金份额申购
赎回价钱的推断打算以及基金用度开支等方面进行了复核，未发现本基金束缚东说念主存在毁伤基金份额握
有东说念主利益的行动。
本托管东说念主复核了本讲演中的财务方针、净值进展、收益分拨情况（如有）
、财务管帐讲演、投
资组合讲演等内容，以为其信得过、准确和圆善。
§6 半年度财务管帐讲演（未经审计）
管帐主体：浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
讲演截止日：2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 3,078,406.56 3,234,190.23
结算备付金 286,693.29 315,256.72
存出保证金 267,627.01 240,240.45
交易性金融金钱 6.4.7.2 267,570,666.67 255,374,951.02
其中：股票投资 267,570,666.67 255,374,951.02
基金投资 - -
债券投资 - -
金钱撑握证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
繁衍金融金钱 6.4.7.3 - -
买入返售金融金钱 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
金钱撑握证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益用具投资 6.4.7.7 - -
应收算帐款 3,840,865.80 234,085.95
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税金钱 - -
其他金钱 6.4.7.8 - -
金钱统统 275,044,259.33 259,398,724.37
本期末 上年度末
欠债和净金钱 附注号
负 债：
短期借债 - -
交易性金融欠债 - -
繁衍金融欠债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融金钱款 - -
应付算帐款 4,407,613.30 654,928.78
应付赎回款 - -
应付束缚东说念主薪金 109,800.42 110,951.05
应付托管费 21,960.09 22,190.20
应付销售处事费 - -
应付投资照顾人费 - -
应交税费 - -
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
应付利润 - -
递延所得税欠债 - -
其他欠债 6.4.7.9 108,408.30 208,436.61
欠债算计 4,647,782.11 996,506.64
净金钱：
实收基金 6.4.7.10 693,903,414.00 587,903,414.00
其他概括收益 6.4.7.11 - -
未分拨利润 6.4.7.12 -423,506,936.78 -329,501,196.27
净金钱算计 270,396,477.22 258,402,217.73
欠债和净金钱统统 275,044,259.33 259,398,724.37
注： 讲演截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额净值 0.3897 元，基金份额总额 693,903,414.00
份。
管帐主体：浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金
本讲演期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、营业总收入 -24,152,573.80 -61,664,833.72
其中：进款利息收入 6.4.7.13 15,871.09 32,639.32
债券利息收入 - -
金钱撑握证券利息
- -
收入
买入返售金融金钱
- -
收入
其他利息收入 - -
-23,137,414.62 -47,659,745.38
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 -24,814,774.60 -50,637,883.70
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - -
金钱撑握证券投资
收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
繁衍用具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 1,677,359.98 2,978,138.32
其他投资收益 - -
失以“-”号填列）
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
- -
号填列）
号填列）
减：二、营业总支拨 841,654.32 797,165.34
其中：卖出回购金融金钱
- -
支拨
三、利润总额（弃世总额
-24,994,228.12 -62,461,999.06
以“-”号填列）
减：所得税用度 - -
四、净利润（净弃世以“-”
-24,994,228.12 -62,461,999.06
号填列）
五、其他概括收益的税后
- -
净额
六、概括收益总额 -24,994,228.12 -62,461,999.06
管帐主体：浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金
本讲演期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期
边幅 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
实收基金 未分拨利润 净金钱算计
一、上期期末净资
产
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号 106,000,000.00 -94,005,740.51 11,994,259.49
填列）
（一）
、概括收益总
- -24,994,228.12 -24,994,228.12
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资
产变动数（净金钱
减少以“-”号填列）
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
其中：1.基金申购
款
-425,000,000.00 252,711,413.47 -172,288,586.53
款
（三）、本期向基金
份额握有东说念主分拨利
润产生的净金钱变 - - -
动（净金钱减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资
产
上年度可比期间
边幅 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 未分拨利润 净金钱算计
一、上期期末净资
产
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号 34,000,000.00 -84,466,915.55 -50,466,915.55
填列）
（一）
、概括收益总
- -62,461,999.06 -62,461,999.06
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资
产变动数（净金钱
减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
款
-425,000,000.00 219,794,279.38 -205,205,720.62
款
（三）、本期向基金
份额握有东说念主分拨利
润产生的净金钱变 - - -
动（净金钱减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资
产
报表附注为财务报表的组成部分。
本讲演 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责东说念主签署：
张弛 顾佳 孙赵辉
基金束缚东说念主负责东说念主 驾驭管帐责任负责东说念主 管帐机构负责东说念主
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督束缚委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]3181 号《对于准予浦银安盛中证光伏产
业交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》准予注册，由浦银安盛基金束缚有限公司依照《中
华东说念主民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金基金
合同》负责公开召募。本基金为交易型怒放式基金，存续期限不定，初次设立召募不包括认购资
金利息共召募东说念主民币 439,883,570.00 元，业经普华永说念中天管帐师事务所(零碎平素合伙)普华永
说念中天验字(2022)第 0440 号验资讲演给以考证。经向中国证监会备案，
《浦银安盛中证光伏产业
交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》于 2022 年 6 月 16 日认真见效，基金合同见效日的基
金份额总额为 439,903,414.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 19,844.00 份基金份额。本基
金的基金束缚东说念主为浦银安盛基金束缚有限公司，基金托管东说念主为国泰海通证券股份有限公司。
凭据《浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》和《浦银安盛中证
光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》的相干法例，经深圳证券交易所(以下简称
“深交所”)深证上[2022]626 号核准，本基金 439,903,414.00 份基金份额于 2022 年 7 月 8 日在
深交所挂牌交易。
凭据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证券
投资基金招募说明书》的相干法例，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地
结束投资标的，本基金可少许投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允
许基金投资的股票）
、债券（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级
债、可营救债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）
、金钱撑握
证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须合乎中国证监会的相干法例）。本基金可凭据法律法例的法例，参与转融通证券
出借业务。本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金金钱的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的
交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。本基金力图约束投资组合的净值增长率
与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完竣值小于 0.2%，年化追踪瑕疵不进步 2%。本基金的业
绩相比基准为中证光伏产业指数收益率。
本基金财务报表以握续辩论为基础编制。
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
本基金财务报表合乎中华东说念主民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业管帐准则
和《金钱束缚居品相干管帐处理法例》(以下合称“企业管帐准则”)的要求，同期亦按照中国证
监会颁布的《证券投资基金信息败露 XBRL 模板第 3 号》
、中国证券投资基
金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金管帐核算业务指引》及财务报表附注
所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他相干基金行业实务操作的法例编制财务报表。
本基金财务报表合乎财政部颁布的企业管帐准则及附注中所列示的中国证监会和基金业协会
发布的相干基金行业实务操作的法例的要求，信得过、圆善地反应了本基金 2025 年 6 月 30 日的财
务状态、2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日止期间的辩论驱散和净金钱变动情况。
本讲演期所秉承的管帐政策、管帐推断与最近一期年度讲演相一致。
本基金在本讲演期间不消说明的管帐舛讹改良。
凭据财税[2002]128 号《对于怒放式证券投资基金相干税收问题的示知》、财税 [2004] 78
号文《对于证券投资基金税收政策的示知》、财税[2012]85 号文《对于实施上市公司股息红利差
别化个东说念主所得税政策相干问题的示知》、财税[2015]101 号《对于上市公司股息红利辞别化个东说念主所
得税政策相干问题的示知》
、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《对于接续实施宇宙
中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利辞别化个东说念主所得税政策的公告》、深圳证券交易所于
、
财税[2008]1 号文《对于企业所得税些许优惠政策的示知》
、财税[2016]36 号文《对于全面推开营
业税改征升值税试点的示知》、财税[2016]46 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的示知》、财税[2016]70 号《对于金融机构同行交往等升值税政策的补充示知》、财税
[2016]140 号文《对于明确金融、房地产开发、老师赞助处事等升值税政策的示知》、财税[2017]2
号文《对于资管居品升值税政策相干问题的补充示知》、财税[2017]56 号《对于资管居品升值税
相干问题的示知》、财税[2017]90 号《对于租入固定金钱进项税额抵扣等升值税政策的示知》
、财
税[2023]39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告 2024 年第 8 号《关
于延续实施宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利辞别化个东说念主所得税政策的公告》过火他
相干税务法例和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
(a)资管居品束缚东说念主运营资管居品过程中发生的升值税应税行动，以束缚东说念主为升值税征税东说念主，
暂适用通俗计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。
证券投资基金束缚东说念主哄骗基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征升值税；对国债、
所在政府债利息收入以及金融同行交往取得的利息收入免征升值税；同行进款利息收入免征升值
税以及一般进款利息收入不征收升值税。资管居品束缚东说念主运营资管居品提供的贷款处事，以产生
的利息及利息性质的收入为销售额。
(b)对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入过火他收入，暂不征收企业所得税。
对投资者从证券投资基金分拨中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金从上市公司、宇宙中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌
公司”
）取得的股息红利所得，握股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
征税所得额；握股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应征税所得额；握股期
限进步 1 年的，暂免征收个东说念主所得税。对基金握有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入，按照上述法例推断打算征税，握股期间自解禁日起推断打算；解禁前取得的股息、红利收入接续暂
减按 50%计入应征税所得额。上述所得息争适用 20%的税率计征个东说念主所得税。
对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 20%的
个东说念主所得税。
(d)基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自
(e)对基金运营过程中交纳的升值税，区别按照证券投资基金束缚东说念主所在地适用的税率，推断打算
交纳城市爱戴诞生税、老师费附加和所在老师附加。
单元：东说念主民币元
本期末
边幅
活期进款 3,078,406.56
即是：本金 3,077,157.76
加：应计利息 1,248.80
减：坏账准备 -
依期进款 -
即是：本金 -
加：应计利息 -
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
减：坏账准备 -
其中：进款期限 1 个月以内 -
进款期限 1-3 个月 -
进款期限 3 个月以上 -
其他进款 -
即是：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
算计 3,078,406.56
单元：东说念主民币元
本期末
边幅 2025 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 302,499,689.53 - 267,570,666.67 -34,929,022.86
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所阛阓 - - - -
债券 银行间阛阓 - - - -
算计 - - - -
金钱撑握证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
算计 302,499,689.53 - 267,570,666.67 -34,929,022.86
注：本基金本讲演期末未握有繁衍金融金钱/欠债。
注：本基金本讲演期末未握有期货合约。
注：本基金本讲演期末未握有黄金繁衍品。
注：本基金本讲演期末未握有买入返售金融金钱。
注：本基金本讲演期末未握有从买断式逆回购交易中取得的债券。
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
本基金本讲演期末未按预期信用损失一般模子计提减值准备。
注：本基金本讲演期期末未握有债权投资。
注：本基金本讲演期内未计提债权投资减值准备。
注：本基金本讲演期期末未握有其他债权投资。
注：本基金本讲演期内未计提其他债权投资减值准备。
注：本基金本讲演期末未握有其他权益用具投资。
注：本基金本讲演期末未握有其他权益用具投资。
注：本基金本讲演期末未握有其他金钱。
单元：东说念主民币元
本期末
边幅
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借负约金 -
应付交易用度 24,105.74
其中：交易所阛阓 24,105.74
银行间阛阓 -
应付利息 -
预提用度 84,302.56
算计 108,408.30
金额单元：东说念主民币元
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
本期
边幅 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 587,903,414.00 587,903,414.00
本期申购 531,000,000.00 531,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列） -425,000,000.00 -425,000,000.00
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算营救 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 693,903,414.00 693,903,414.00
注：申购含红利再投、营救入份额；赎回含营救出份额。
注：本基金本讲演期内无其他概括收益。
单元：东说念主民币元
边幅 已结束部分 未结束部分 未分拨利润算计
上年度末 -203,634,164.63 -125,867,031.64 -329,501,196.27
本期期初 -203,634,164.63 -125,867,031.64 -329,501,196.27
本期利润 -23,633,739.40 -1,360,488.72 -24,994,228.12
本期基金份额交易产生
-38,756,908.67 -30,254,603.72 -69,011,512.39
的变动数
其中：基金申购款 -193,919,687.98 -127,803,237.88 -321,722,925.86
基金赎回款 155,162,779.31 97,548,634.16 252,711,413.47
本期已分拨利润 - - -
本期末 -266,024,812.70 -157,482,124.08 -423,506,936.78
单元：东说念主民币元
本期
边幅
活期进款利息收入 14,959.00
依期进款利息收入 -
其他进款利息收入 -
结算备付金利息收入 448.03
其他 464.06
算计 15,871.09
单元：东说念主民币元
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
本期
边幅
股票投资收益——买卖股票差价收入 -15,388,843.07
股票投资收益——赎回差价收入 -9,425,931.53
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
算计 -24,814,774.60
单元：东说念主民币元
本期
边幅
卖出股票成交总额 89,714,342.08
减：卖出股票成本总额 105,003,470.32
减：交易用度 99,714.83
买卖股票差价收入 -15,388,843.07
单元：东说念主民币元
本期
边幅
赎回基金份额对价总额 172,288,586.53
减：现款支付赎回款总额 84,427,678.53
减：赎回股票成本总额 97,286,839.53
减：交易用度 -
赎回差价收入 -9,425,931.53
注：本基金本讲演期内无股票投资收益——申购差价收入。
注：本基金本讲演期内无股票投资收益-证券出借差价收入。
注：本基金本讲演期内无债券投资收益。
注：本基金本讲演期内无债券投资收益-买卖债券差价收入。
注：本基金本讲演期内无债券投资收益-赎回差价收入。
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
注：本基金本讲演期内无债券投资收益-申购差价收入。
注：本基金本讲演期内无金钱撑握证券投资收益。
注：本基金本讲演期内无金钱撑握证券投资收益-买卖金钱撑握证券差价收入。
注：本基金本讲演期内无金钱撑握证券投资收益-赎回差价收入。
注：本基金本讲演期内无金钱撑握证券投资收益-申购差价收入。
注：本基金本讲演期内无贵金属投资收益。
注：本基金本讲演期内无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
注：本基金本讲演期内无贵金属投资收益-赎回差价收入。
注：本基金本讲演期内无贵金属投资收益-申购差价收入。
注：本基金本讲演期内无繁衍用具收益-买卖权证差价收入。
注：本基金本讲演期内无繁衍用具收益-其他投资收益。
单元：东说念主民币元
本期
边幅
股票投金钱生的股利收益 1,677,359.98
其中：
证券出借权益抵偿收
入
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基金投金钱生的股利收益 -
算计 1,677,359.98
单元：东说念主民币元
本期
边幅称号
股票投资 -1,360,488.72
债券投资 -
金钱撑握证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估升值税
算计 -1,360,488.72
单元：东说念主民币元
本期
边幅
基金赎回费收入 -
替代损益 329,458.45
算计 329,458.45
注：替代损益收入是指投资者秉承不错现款替代样子申购本基金时，补入被替代股票的施行买入
成本与申购说明日估值的差额，或强制退款的被替代股票在强制退款推断打算日与申购说明日估值的
差额。
注：本基金本讲演期内无信用减值损失。
单元：东说念主民币元
本期
边幅
审计用度 24,795.19
信息败露费 59,507.37
证券出借负约金 -
算计 84,302.56
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截止金钱欠债表日，本基金并不消作败露的或有事项。
截止本财务报表批准报出日，本基金莫得需要在财务报表附注中说明的金钱欠债表日后事项。
本讲演期内存在约束关系或其他关键蛮横关系的关联方未发生变化。
关联方称号 与本基金的关系
浦银安盛基金束缚有限公司(“浦银安 基金束缚东说念主
盛”)
国泰海通证券股份有限公司(“国泰海通 基金托管东说念主
证券”)
注：1、下述关联交易均在正常业务范畴内按一般贸易条件签订，并以一般交易价钱为订价基础。
自 2025 年 4 月 3 日起改名为国泰海通证券股份有限公司。本中期讲演中所列示的国泰海通证券相
关数据包含了原海通证券相干数据。
金额单元：东说念主民币元
本期
上年度可比期间
月 30 日
关联方称号
占当期股票
占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额
成交总额的比例（%）
比例（%）
国泰海通证券 203,164,159.18 100.00 17,704,667.60 7.43
注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
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注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
金额单元：东说念主民币元
本期
关联方称号
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
国泰海通证券 41,834.36 100.00 24,105.74 100.00
上年度可比期间
关联方称号
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
国泰海通证券 13,206.11 7.43 10,300.62 11.91
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
边幅 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的束缚费 631,126.48 589,714.77
其中：应支付销售机构的客户爱戴
费
应支付基金束缚东说念主的净束缚费 549,145.38 527,305.56
注：支付基金束缚东说念主浦银安盛的束缚东说念主薪金按前一日基金金钱净值 0.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其推断打算公式为：
日束缚东说念主薪金＝前一日基金金钱净值×0.5%/当年天数。
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
边幅 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 126,225.28 117,942.97
注：支付基金托管东说念主国泰海通证券的托管费按前一日基金金钱净值 0.1%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其推断打算公式为：
日托管费＝前一日基金金钱净值×0.1%/当年天数。
注：本基金无销售处事费。
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注：本基金在本讲演期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同行阛阓的债券(含回购)交易。
情况
注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未发生与关联方通过商定报告样子进行的适用固依期
限费率的证券出借业务的情况。
的情况
注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未发生与关联方通过商定报告样子进行的适用阛阓化
期限费率的证券出借业务的情况。
注：基金束缚东说念主在本讲演期与上年度可比期间均未握有本基金。
份额单元：份
本期末 上年度末
关联方称号 握有的基金份额 握有的基金份额
握有的 握有的
占基金总份额的 占基金总份额的比
基金份额 基金份额
比例（%） 例（%）
国泰海通证券 0.00 0.00 1,421,002.00 0.24
注：除基金束缚东说念主之外的其他关联方投老本基金用度按照本基金法律文献商定收取。
单元：东说念主民币元
本期
上年度可比期间
关联方称号 2024年1月1日至2024年6月30日
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
国泰海通证券-
活期
注：本基金的银行进款由基金托管东说念主国泰海通证券看守，按银行同行利率计息。
注：本基金本讲演期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
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本基金本讲演期内及上年度可比期间均不消作说明的其他关联交易事项。
注：本基金本讲演期内未进行利润分拨。
金额单元：东说念主民币元
证 数目
顺利 通顺 期末
证券 券 受限 认购 （单 期末 期末估值
认购 受限 估值 备注
代码 名 期 价钱 位： 成本总额 总额
日 类型 单价
称 股）
信
通 1 个月
电 内（含）
子
信
通 新股
电 锁定
子
注：凭据中国证监会相干法例，证券投资基金参与网下配售，可与刊行东说念主、承销商自主商定网下
配售股票的握有期限并公开败露。握有期自公开刊行的股票上市之日起推断打算。在握有期内的股票
为流动受限制而不成开脱转让的金钱。证券投资基金获配的科创板股票及创业板股票需要锁定的，
锁依期凭据相干法例及交易所相干法例实践。证券投资基金还可行为特定投资者，认购由中国证
监会表率的非公开刊行股票，所认购的股票自觉行扫尾之日起在法例法例的限售期内不得转让。
证券投资基金对上述非公开刊行股票的减握还需凭据交易所相干法例实践。此外，证券投资基金
通过巨额交易样子受让的原上市公司大鼓励减握或者特定鼓励减握的股份，在受让后 6 个月内，
不得转让所受让的股份。
注：本基金本讲演期末未握有暂时停牌等通顺受限股票。
注：本基金本讲演期末无从事银行间债券正回购交易变成的卖出回购证券款余额。
本基金本讲演期末无从事交易所债券正回购交易变成的卖出回购证券款余额。
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注：本基金本讲演期末无参与转融通证券出借业务的证券。
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂型基金。
本基金为指数型基金，主要秉承完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票阛阓相同的风险收益特征。
本基金主要投资于标的指数成份股，备选成份股。为更好地结束投资标的，本基金可少许投
资于非标的指数成份股(包括主板，创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票)，债券(包括国
债，所在政府债，金融债，企业债，公司债，公开刊行的次级债，可营救债券，可交换债券，央
行单据，中期单据，短期融资券，超短期融资券等)，金钱撑握证券，债券回购，银行进款，同行
存单，股指期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合乎中国证监会的
相干法例)。本基金可凭据法律法例的法例，参与转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行妥当步履后，本基金可将其纳入投资范畴，其投资
原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干法例实践。基金的投资组合比例为：本基金投资于
标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现
金。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行法定步履后，不错
营救上述投资品种的投资比例。
本基金在日常辩论行动中濒临的与这些金融用具相干的风险主要包括信用风险、流动性风险
及阛阓风险。本基金的基金束缚东说念主从事风险束缚的主要标的是争取将以优势险约束在限制的范畴
之内，使本基金在科学的风险束缚的前提下，结束基金财产的安全和升值。
本基金束缚东说念主奉行全面风险束缚，设立了三眉目的风险约束体系：第一眉目为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我束缚和检查；第二眉目为公司总司理指引的束缚层、风险束缚委员会、
风险束缚部和法律合规部的风险束缚；第三眉目为董事会层面对公司的风险束缚，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长和里面审计。
本基金束缚东说念主下设的各业务部门是公司第一线风险约束的实施者，均备有合乎法律法例、公
司政策的业务经过，其中包含与其业务相干的风险约束措施、风险束缚辩论、责任经过和束缚责
任。这些经过均得到公司束缚层的批准。
本基金束缚东说念主设立的风险束缚委员会是公司辩论层面负责风险束缚的最高职权机构，主要负
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责制定公司的风险束缚政策，并监督实施，确保公司全体风险走漏得到有用的识别、评估、监控
和约束。公司设立风险束缚部与法律合规部监控公司濒临的种种风险。风险束缚部建立了定性和
数目化分析模子进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部凭据基金相干法律法例、公司基本制
度及业务经过，对信息败露、法律文献等进行事中审核，并对基金束缚东说念主辩论行动及各职能部门
履职情况的正当合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司全体风险束缚和里面约束的有用性进行审议和
评估。同期，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险约束的充分性和有用性，并向
董事会讲演。
本基金的基金束缚东说念主对于金融用具的风险束缚方法主如果通过定性分析和定量分析的方法去
估测多样风险可能产生的损失。从定性分析的角度开拔，判断风险损失的严重进程和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度开拔，凭据本基金的投资标的，迷惑基金金钱所哄骗金融工
具特征通过特定的风险量化方针、模子，日常的量化讲演，细则风险损失的限定和相应置信进程，
实时可靠地对多样风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险约束在可承受的范畴内。
信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约职守，或者基金所投资证券之刊行东说念主
出现负约、拒却支付到期本息等情况，导致基金金钱损成仇收益变化的风险。
本基金的基金束缚东说念主在交易前对交易敌手的资信状态进行了充分的评估。本基金的活期银行
进款存放在本基金的托管东说念主国泰海通证券股份有限公司开立于中国工商银行股份有限公司的托管
账户，因而与银行进款相干的信用风险不关键。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结
算有限职守公司为交易敌手完成证券交收和款项算帐，负约风险可能性很小；在银行间同行阛阓
进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割样子进行限制以约束相应的信用风险。
本基金的基金束缚东说念主建立了信用风险束缚经过，通过对投资品种信用等第评估来约束证券发
行东说念主的信用风险，且通过散播化投资以散播信用风险。
于 2025 年 6 月 30 日，本基金无债券和金钱撑握证券投资(2024 年 12 月 31 日：同)。
流动性风险是指基金在履行与金融欠债相干的义务时碰到资金清寒的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额握有东说念主可随时要求赎回其握有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易阛阓不活跃而带来的变现穷困或因投资聚积而无法在阛阓出现剧烈波动的情况下以合
理的价钱变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金束缚东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严
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密监控并预测流动性需求，保握基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金束缚
东说念主在基金合同中瞎想了大批赎回条件，商定在十分情况下赎回请求的处理样子，约束因怒放申购
赎回模式带来的流动性风险，有用保险基金握有东说念主利益。
于 2025 年 6 月 30 日，本基金所承担的一起金融欠债的合约商定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(净金钱)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现款流量。
本基金的基金束缚东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚法例》等法例的要求对本基金组结伙产的流动性
风险进行束缚，通过孤立的风险束缚部门对本基金的组合握仓聚积度方针、通顺受限制的投资品
种比例以及组合在短期间内变现才气的概括方针等流动性方针进行握续的监测和分析。
本基金投资于一家公司刊行的证券市值不进步基金金钱净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金束缚东说念驾驭理的其他基金共同握有一家公司刊行的证券不得进步该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金束缚东说念驾驭理的其他怒放式基金共同握有一家上市公司刊行的可通顺股票不得进步该上
市公司可通顺股票的 15%，本基金与由本基金的基金束缚东说念驾驭理的一起投资组合握有一家上市公
司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%(完全按影相干指数组成比例进行证
券投资的怒放式基金及中国证监会认定的零碎投资组合不受该比例限制)。
本基金所握部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行阛阓交易，部分基金金钱流
通暂时受限制不成开脱转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融金钱样子
借入短期资金应付流动性需求，其上限一般不进步基金握有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限金钱的市值算计不得进步基金金钱净值的 15%。于 2025 年 6 月 30 日，本基金
握有的流动性受限金钱的估值占基金金钱净值的比例合乎法律法例的相干要求。
本基金的基金束缚东说念主逐日对基金组结伙产中 7 个责任日可变现金钱的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保逐日说明的净赎回请求不得进步 7 个责任日可变现金钱的可变现价值。于 2025
年 6 月 30 日，
本基金组结伙产中 7 个责任日可变现金钱的账面价值进步经说明确当日净赎回金额。
同期，本基金的基金束缚东说念主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的聚积度；按照穿
透原则对交易敌手的财务状态、偿付才气及杠杆水对等进行必要的守法访谒与严格的准入束缚，
以及对不同的交易敌手实施交易额度束缚并进行动态营救等措施严格束缚本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金束缚东说念主建立了逆回购交易质押品束缚轨制：
凭据质押品的天禀细则质押率水平；握续监测质押品的风险状态与价值变动以确保质押品按公允
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价值推断打算足额；并在与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易时，可接受质押品的天禀要求与基金合同商定的投资范畴保握一致。
阛阓风险是指基金所握金融用具的公允价值或将来现款流量因所处阛阓种种价钱因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。
利率风险是指金融用具的公允价值或将来现款流量受阛阓利率变动而发生波动的风险。利率
敏锐性金融用具均濒临由于阛阓利率高潮而导致公允价值下落的风险，其中浮动利率类金融用具
还濒临每个付息期间扫尾凭据阛阓利率从头订价时对于将来现款流影响的风险。
本基金的基金束缚东说念主依期对本基金濒临的利率敏锐性缺口进行监控，并通过营救投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行束缚。
本基金握有及承担的大部分金融金钱和金融欠债不计息，因此本基金的收入及辩论行动的现
金流量在很猛进程上孤立于阛阓利率变化。本基金握有的利率敏锐性金钱主要为银行进款、结算
备付金、存出保证金等。
单元：东说念主民币元
本期末
金钱
货币资金 3,078,406.56 - - - 3,078,406.56
结算备付金 286,693.29 - - - 286,693.29
存出保证金 267,627.01 - - - 267,627.01
交易性金融金钱 - - - 267,570,666.67 267,570,666.67
应收算帐款 - - - 3,840,865.80 3,840,865.80
金钱统统 3,632,726.86 - - 271,411,532.47 275,044,259.33
欠债
应付束缚东说念主薪金 - - - 109,800.42 109,800.42
应付托管费 - - - 21,960.09 21,960.09
应付算帐款 - - - 4,407,613.30 4,407,613.30
其他欠债 - - - 108,408.30 108,408.30
欠债统统 - - - 4,647,782.11 4,647,782.11
利率敏锐度缺口 3,632,726.86 - - 266,763,750.36 270,396,477.22
上年度末
金钱
货币资金 3,234,190.23 - - - 3,234,190.23
结算备付金 315,256.72 - - - 315,256.72
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存出保证金 240,240.45 - - - 240,240.45
交易性金融金钱 - - - 255,374,951.02 255,374,951.02
应收算帐款 - - - 234,085.95 234,085.95
金钱统统 3,789,687.40 - - 255,609,036.97 259,398,724.37
欠债
应付束缚东说念主薪金 - - - 110,951.05 110,951.05
应付托管费 - - - 22,190.20 22,190.20
应付算帐款 - - - 654,928.78 654,928.78
其他欠债 - - - 208,436.61 208,436.61
欠债统统 - - - 996,506.64 996,506.64
利率敏锐度缺口 3,789,687.40 - - 254,612,530.33 258,402,217.73
注：表中所示为本基金金钱及欠债的账面价值，并按照合约法例的利率从头订价日或到期日孰早
者给以分类。
注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未握有交易性债券投资和金钱撑握证券投资（2024 年 12 月 31
日：同)，因此阛阓利率的变动对于本基金金钱净值无关键影响(2024 年 12 月 31 日：同）
。
外汇风险是指金融用具的公允价值或将来现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的系数金钱及欠债以东说念主民币计价，因此无关键外汇风险。
其他价钱风险是指基金所握金融用具的公允价值或将来现款流量因除阛阓利率和外汇汇率以
外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所濒临的
其他价钱风险开头于单个证券刊行主体本人辩论情况或零碎事项的影响，也可能开头于证券阛阓
全体波动的影响。
本基金原则上秉承完全复制法，追踪中证光伏产业指数，即按照标的指数中的成份股组成及
其权重构建投资组合，并凭据标的指数成份股过火权重的变动进行相应营救。本基金股票组合根
据所追踪的标的指数对其成份股的营救而进行相应的依期追踪营救。但因零碎情况(如流动性不及
等)导致无法获取实够数目的股票时，基金束缚东说念主将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代。本基
金通过投资组合的散播化裁减其他价钱风险。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱的 90%，且不低于非现款
基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不低于
交易保证金一倍的现款。此外，本基金的基金束缚东说念主逐日对本基金所握有的证券价钱实施监控，
依期哄骗多种定量方法对基金进行风险度量来测试本基金濒临的潜在价钱风险，实时可靠地对风
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险进行追踪和约束。
金额单元：东说念主民币元
本期末 上年度末
边幅
占基金金钱净值 占基金金钱净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
繁衍金融金钱
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
算计 267,570,666.67 98.95 255,374,951.02 98.83
假定 除功绩相比基准（附注 6.4.1）之外的其他阛阓变量保握不变
对金钱欠债表日基金金钱净值的
相干风险变量的变 影响金额（单元：东说念主民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 功绩相比基准高潮
功绩相比基准下落
-12,975,555.59 -12,227,911.93
公允价值计量驱散所属的眉目，由对公允价值计量全体而言具有迫切道理的输入值所属的
最低眉目决定：
第一眉目：换取金钱或欠债在活跃阛阓上未经营救的报价。
第二眉目：除第一眉目输入值皮毛干金钱或欠债径直或辗转可不雅察的输入值。
第三眉目：相干金钱或欠债的不可不雅察输入值。
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
单元：东说念主民币元
本期末 上年度末
公允价值计量驱散所属的眉目
第一眉目 267,555,281.13 255,374,951.02
第二眉目 15,385.54 -
第三眉目 - -
算计 267,570,666.67 255,374,951.02
本基金以导致各眉目之间营救的事项发诞辰为说明各眉目之间营救的时点。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金无非握续的以公允价值计量的金融用具(2024 年 12 月 31
日：无)。
不以公允价值计量的金融用具主要包括以摊余成本计量的金融金钱和以摊余成本计量的
金融欠债，其账面价值与公允价值之间无关键各异。
截止金钱欠债表日本基金无需要说明的其他迫切事项。
§7 投资组合讲演
金额单元：东说念主民币元
序号 边幅 金额 占基金总金钱的比例（%）
其中：股票 267,570,666.67 97.28
其中：债券 - -
金钱撑握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
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产
注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金金钱净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 251,940,002.13 93.17
电力、热力、燃气
D 及水坐褥和供应 13,980,321.00 5.17
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
交通运输、仓储和
G - -
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I - -
信息时候管职业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
租出和商务处事
L - -
业
科学研究和时候
M 1,634,958.00 0.60
管职业
水利、环境和大家
N - -
设施束缚业
住户处事、修理和
O - -
其他管职业
P 老师 - -
Q 卫生和社会责任 - -
文化、体育和文娱
R - -
业
S 概括 - -
算计 267,555,281.13 98.95
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金金钱净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,385.54 0.01
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电力、热力、燃气
D
及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
交通运输、仓储和
G
邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I
信息时候管职业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务管职业 - -
科学研究和时候服
M
务业 - -
N 水利、环境和大家
设施束缚业 - -
O 住户处事、修理和
其他管职业 - -
P 老师 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱
业 - -
S 概括 - -
算计 15,385.54 0.01
注：本基金本讲演期末未握有港股通股票。
金额单元：东说念主民币元
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
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金额单元：东说念主民币元
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
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金额单元：东说念主民币元
股票代
序号 股票称号 本期累计买入金额 占期初基金金钱净值比例(%)
码
注：
“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不接头相干交易用度。
金额单元：东说念主民币元
股票代
序号 股票称号 本期累计卖出金额 占期初基金金钱净值比例(%)
码
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注：
“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不接头相干交易用度。
单元: 东说念主民币元
买入股票成本（成交）总额 113,465,202.64
卖出股票收入（成交）总额 89,714,342.08
注：
“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，
不接头相干交易用度。
注：本基金本讲演期末未握有债券。
注：本基金本讲演期末未握有债券。
注：本基金本讲演期末未握有金钱撑握证券。
注：本基金本讲演期末未握有贵金属。
注：本基金本讲演期末未握有权证。
本基金本讲演期末未握有股指期货。
本基金本讲演期末未握有国债期货。
本基金本讲演期末未握有国债期货。
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讲演编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒，或在讲演编制日前
一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
讲演期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同法例的备选股票库的情况。
单元：东说念主民币元
序号 称号 金额
注：本基金本讲演期末未握有处于转股期的可营救债券。
注：本基金本讲演期末不存在指数投资前十名股票通顺受限情况。
金额单元：东说念主民币元
通顺受限部分的公 占基金金钱净 通顺受限情况说
序号 股票代码 股票称号
允价值 值比例（%） 明
§8 基金份额握有东说念主信息
份额单元：份
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握有东说念主结构
握有东说念主户数 户均握有的 机构投资者 个东说念主投资者
（户） 基金份额 占总份额比 占总份额比例
握有份额 握有份额
例（%） （%）
序号 握有东说念主称号 握有份额（份） 占上市总份额比例（%）
申万宏源证券有限公
司
招商证券股份有限公
司
边幅 握有份额总额（份） 占基金总份额比例（%）
基金束缚东说念主系数从业东说念主员握有本基金 0.00 0.00
边幅 握有基金份额总量的数目区间（万份）
本公司高等束缚东说念主员、基金投资和研究部
门负责东说念主握有本怒放式基金
本基金基金司理握有本怒放式基金 0
§9 怒放式基金份额变动
单元：份
基金合同见效日（2022 年 6 月 16 日）
基金份额总额
本讲演期期初基金份额总额 587,903,414.00
本讲演期基金总申购份额 531,000,000.00
减：本讲演期基金总赎回份额 425,000,000.00
本讲演期基金拆分变动份额 -
本讲演期期末基金份额总额 693,903,414.00
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§10 关键事件揭示
本讲演期内无基金份额握有东说念主大会决议。
本讲演期内，基金束缚东说念主关键东说念主事变动如下：
浦银安盛基金束缚有限公司 2025 年第一次鼓励会会议审议通过，选举张健先生、
Pierre-Axel Margulies 先生、杨志敏先生、侯林先生、林忠汉先生、袁涛先生、张弛先生、
韩发蒙先生（孤立董事）
、赵晓菊女士（孤立董事）
、寇宗来先生（孤立董事）和王少飞先生（独
立董事）担任公司第六届董事会董事。其中，寇宗来先生、王少飞先生为新任公司孤立董事。
原第五届董事会成员董叶顺先生、霍佳震先生不再担任公司孤立董事。具体信息请参见基金管
理东说念主于 2025 年 3 月 5 日在法例序言败露的《浦银安盛基金束缚有限公司对于董事会成员换届
变更的公告》。
月 8 日在法例序言败露的《浦银安盛基金束缚有限公司对于基金行业高等束缚东说念主员变更公告》
。
屠旋旋先生接替袁涛先生续任公司第六届董事会董事。
林忠汉先生公司第六届董事会董事职务。
本讲演期内，基金托管东说念主的挑升基金托管部门未发生关键东说念主事变动。
本讲演期内未发生波及基金束缚东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼。
本讲演期内基金投资策略未发生篡改。
本讲演期内，为本基金审计的管帐师事务所为毕马威华振管帐师事务所（零碎平素合伙），
未有改聘情况发生。
注：本讲演期内，束缚东说念主过火高等束缚东说念主员无受到有权机关访谒、功令纪检部门采取强制措施、
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
被移送功令机关或根究处分、中国证监会巡逻、中国证监会行政处罚、证券阛阓禁入、认定
为不妥当东说念主选、被其他行政束缚部门处罚及证券交易所公开贬抑的情形。
注：本讲演期内托管东说念主的托管业务部门过火相干高等束缚东说念主员未受到任何巡逻或处罚。
金额单元：东说念主民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票成 占当期佣金
券商称号 备注
数目 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
国泰海通 203,164,159.
证券 18
华泰证券 1 - - - - -
注：1、证券辩论机构交易单元遴荐的轨范和步履：
（1）遴荐证券辩论机构交易单元的轨范
①基本情况：包括但不限于老本充足、近三年财务状态细密；主要鼓励辩论老成；具备高效、安
全的通信条件，好像提供有用交易实践处事。
②公司措置：公司措置完善，辩论行动表率，具备健全的内控轨制，合规束缚体系，风险束缚稳
健。
③研究实力：有固定的研究机构和数目实足的专职研究团队；研究粉饰面广，能涵盖宏不雅经济、
行业、公司等各项限制；研究讲演分析严谨，不雅点孤立、客不雅，并有完善的研究讲演质料和合规
保险机制。
（2）遴荐证券辩论机构交易单元的步履
对于合乎遴荐证券公司参与证券交易轨范的证券公司，经公司研究部评估，并递交公司券商佣金
侦察委员会审议批准后，可纳入公司备选池。在备选池中的证券公司方可进入券商侦察，并被选
择参与证券交易。公司会与被选中的证券公司签订左券，督察长及法律合规部在上述过程中履行
合规审查职责。
本基金本讲演期间无交易单元变更。
金额单元：东说念主民币元
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债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债 占当期权
券商名 占当期债券
券 证
称 成交金额 成交金额 回购成交总 成交金额
成交总额 成交总额
额的比例(%)
的比例(%) 的比例(%)
国泰海
- - - - - -
通证券
华泰证
- - - - - -
券
序号 公告事项 法定败露样子 法定败露日历
浦银安盛基金束缚有限公司对于旗下
部分基金新增中信证券、中信证券华
南、中信证券(山东)为一级交易商代
理机构的公告
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
告
浦银安盛基金束缚有限公司对于提请
他身份基本信息的公告
浦银安盛基金束缚有限公司对于董事
会成员换届变更的公告
浦银安盛基金束缚有限公司对于基金
行业高等束缚东说念主员变更公告
对于浦银安盛中证光伏产业交易型开
息变更的公告
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
指数证券投资基金 2024 年年度讲演
浦银安盛基金束缚有限公司旗下公募
付情况（2024 年下半年度）
对于浦银安盛中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金基金托管东说念主信
息变更并修改基金合同等法律文献的
公告
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
指数证券投资基金托管左券
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
指数证券投资基金基金合同
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
更新
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浦银安盛中证光伏产业 ETF2025 年中期讲演
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
告
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式
更新
§11 影响投资者决策的其他迫切信息
注：本基金讲演期内无单一投资者握有基金份额比例达到或进步 20%的情况。
本基金束缚东说念主于 2025 年 3 月 18 日发布《对于浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证
券投资基金基金托管东说念主信息变更的公告》，因国泰君安证券股份有限公司给与合并海通证券股
份有限公司，自 2025 年 3 月 14 日起，本基金的托管处事将由国泰君安证券股份有限公司接续
履行。
本基金束缚东说念主于 2025 年 4 月 4 日发布《对于浦银安盛中证光伏产业交易型怒放式指数证
券投资基金基金托管东说念主信息变更并修改基金合同等法律文献的公告》，自 2025 年 4 月 3 日起，
托管东说念主称号由“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”。
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上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层 基金束缚东说念足下公现象。
投资者可登录基金束缚东说念主网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业期间内至基金束缚东说念足下公
现象免费查阅。
投资者对本讲演书如有疑问，可照顾基金束缚东说念主。
客户处事中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金束缚有限公司
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